Дополнительное Соглашение № 1

(383) 211-90-70, 328-06-85
Обратный звонок

Дополнительное Соглашение № 1

Дополнительное  Соглашение № 1

к Депозитарному Договору № ____от ____________

 

г. Новосибирск                                                                                                                                                                 ___________________ г.

                                                                                                                 

ООО "Вайтстоун Капитал" , именуемое в дальнейшем Депозитарий, в лице Генерального директора Просвирякова Александра Владимировича, действующего на основании Устава, с одной стороны, и ________________________, именуемый в дальнейшем Депонент, с другой стороны, в дальнейшем именуемые Стороны, заключили настоящее Дополнительное Соглашение к Депозитарному договору (далее - Соглашение) о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ СОГЛАШЕНИЯ

1.1. Настоящее Соглашение регламентирует взаимоотношения Сторон при оказании Депозитарием услуг Депоненту по перечислению доходов по ценным бумагам.

1.2. В соответствии с настоящим Соглашением Депозитарий имеет право на поступление на свой счет доходов по ценным бумагам Депонента, учет которых осуществляется на счете депо Депонента в Депозитарии, с целью выплаты их (доходов) Депоненту.

                                                                            2. ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ УСЛУГ                                                       

2.1. Общий порядок взаимодействия и начисления доходов

2.1.1. Порядок начисления и выплаты доходов определяется эмитентом (и/или его органами управления, условиями проспекта эмиссии ценных бумаг) и/или его агентом по выплате доходов (платежным агентом).

2.1.2. Выплата дивидендов производится на дату, установленную эмитентом.

2.1.3. Взаимодействие Депонентов с источником выплаты (и/или регистратором/эмитентом/другим депозитарием), контроль за перечислением доходов и получением информации, осуществляется через Депозитарий.

2.1.4. Передача информации от эмитента и/или регистратора Депоненту, сбор необходимой информации о владельцах и передача этой информации эмитенту и/или регистратору осуществляется в соответствии с Регламентом Депозитария и Депозитарным Договором.

2.1.5. При необходимости, Депонент выдает доверенность Депозитарию на совершение всех необходимых действий для выполнения обязательств по настоящему Соглашению.

2.1.6. Депонент своевременно уведомляет Депозитарий об изменениях своих банковских и иных реквизитов и информации в ранее переданных документах, имеющей существенное значение для нормального исполнения Депозитарием своих обязательств по настоящему Соглашению.

2.1.7. Депозитарий не запрашивает по собственной инициативе Депонента об изменении его анкетных данных и банковских реквизитов.

2.1.8. Депозитарий имеет право потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов и сведений, необходимых для выполнения операции в соответствии с Регламентом, Соглашением, действующим законодательством, требованиями третьих лиц, участвующих в выполнении операции.

2.1.9. Депозитарий предпринимает все действия и предусмотренные действующим законодательством меры по защите интересов Депонента при выполнении условий настоящего Соглашения.

2.1.10. Депозитарий использует информацию из гарантированных источников – эмитента и/или его регистратора (и/или их уполномоченных представителей).

2.1.11. Депозитарий информирует Депонента о любых препятствиях, возникающих при выполнении настоящего Соглашения, и предпринимает, в случае необходимости, совместные с Депонентом действия для устранения возникших препятствий.

2.2. Определение сроков перечисления доходов Депонентам

2.2.1. Сроки выполнения операции исчисляются с даты (день "Т") предоставления в Депозитарий всех необходимых документов и информации, в соответствии с приведенными в п. 2.2.2. настоящего Соглашения условиями.

2.2.2. Определение даты дня "Т" для каждого перечисления доходов:

Дата дня "Т" устанавливается только при наличии следующих данных:

1) установление факта поступления средств на расчетный счет Депозитария. Датой установления факта поступления средств на расчетный счет Депозитария является дата получения Депозитарием из банка копии платежного поручения с отметкой расчетного банка;

2) официальной информации о начисленных доходах, порядке их начисления и выплаты от источника выплаты (платежного агента)/эмитента (и предоставления доходной/дивидендной ведомости в случае необходимости);

3) Результатов сверки данных депозитарного учета Депозитария с данными по счету Депозитария как номинального держателя у регистратора (и/или депозитария), с получением выписки по счету Депозитария (в случае необходимости);

4) Результатов проверки правильности расчетной суммы причитающегося дохода для распределения Депонентам Депозитарием с фактически перечисленной источником выплаты суммой дохода на счет Депозитария.

2.2.3. В случае расхождения расчетных данных Депозитария с реально зачисленной суммой доходов для распределения Депонентам, Депозитарий не производит перечисления Депонентам, вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации с источником выплаты. Дата дня "Т" в таком случае устанавливается после наступления условий, перечисленных в  п. 2.2.2., и даты окончательного урегулирования споров с источником выплаты.

2.2.4. Только после установления даты дня "Т", определяемой исключительно при наличии всех перечисленных в п. 2.2.2. условий, осуществляется выплата доходов Депоненту в течение сроков, указанных в п. 2.4.16. настоящего Соглашения.

2.3. Порядок исполнения

2.3.1. Стандартные условия исполнения:

2.3.1.1. При наличии договора о брокерском обслуживании дивиденды зачисляются на брокерский счет Депонента.

2.3.1.2. При отсутствии договора о брокерском обслуживании дивиденды перечисляются по банковским реквизитам, предоставленным в Анкете Депонента;

2.3.1.3. Депоненты - физические лица, при отсутствии банковского счета получают дивиденды в наличными кассе Депозитария. В этом случае Депоненту направляется сообщение о необходимости получить дивиденды любым способом связи, из указанных в анкете Депонента (телефон, факс, E-mail, ICQ и т.п.).

2.3.2. Депонент может изменить стандартные условия путем подачи соответствующего поручения в произвольной форме, с изложением ясных и точных указаний Депозитарию по порядку выплаты доходов.

Перечисление доходов по ценным бумагам Депозитарий может осуществить на расчетный счет Попечителя счета в случае, если Попечитель счета своевременно предоставит в Депозитарий поручение на перечисление дивидендов с указанием реквизитов и доверенности на получение доходов от Депонента.

2.3.3. Моментом прекращения обязательств Депозитария по конкретному перечислению является дата принятия к исполнению платежного поручения расчетным банком Депозитария, либо дата зачисления средств на брокерский счет, либо дата выплаты через кассу.

2.4. График исполнения

2.4.1. При поступлении доходов на счет Депозитария для распределения Депонентам, Депозитарий производит:

2.4.1.1. установление источника выплаты доходов и условий их начисления, получение официальной информации от источника выплаты/эмитента;

2.4.1.2. осуществление сверки остатков ценных бумаг по счетам депо Депонентов и по счету Депозитария как номинального держателя в реестре/депозитарии;

2.4.1.3. определение сводного списка лиц, имеющих право на получение доходов;

2.4.1.4. проверку правильности перечисленной на счет Депозитария суммы дохода для Депонентов с учетом ставки начисленного дохода и удержанных налогов платежным агентом. После проверки производится расчет причитающейся суммы для каждого Депонента;

2.4.1.5. установление даты дня "Т" в зависимости от наличия перечисленных в п.2.2.2. условий.

2.4.1.6. выплата доходов Депонентам в соответствии с п. 2.3. осуществляется не позднее "Т+3" банковских дней.

2.4.1.7. предоставление Депоненту Уведомления о выплате доходов по ценным бумагам, содержащее всю необходимую информацию - не позднее 2-х рабочих дней после выплаты доходов;

Уведомление, предоставляемое Депоненту – номинальному держателю, содержит совокупную  информацию о перечислении по счету Депонента – номинального держателя, без детализации данных о перечислениях по Клиентам номинального держателя.

3. ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ

3.1. Депонент оплачивает услуги Депозитария в соответствии с действующим Прейскурантом Депозитария и компенсирует расходы Депозитария, понесенные им при исполнения обязательств по настоящему Соглашению.

4. СРОК ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК РАСТОРЖЕНИЯ СОГЛАШЕНИЯ

4.1. Настоящее Соглашение вступает в силу с момента его подписания обеими Сторонами, действует в течении срока, установленного Депозитарным Договором и является его неотъемлемой частью.

5. РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН

ДЕПОЗИТАРИЙ

ООО "Вайтстоун Капитал"

 

Генеральный директор

 

_____________________ /Просвирякова А.В../

 

 

ДЕПОНЕНТ

 

 


 

________________________ /

 


 




О компании   Раскрытие информации   Для клиентов   Услуги   Полезные ссылки   Карта сайта