Приложение № 1 к Депозитарному договору № _____
от “_____” _____________ 200___г.

УТВЕРЖДЕНО
внеочередным общим собранием акционеров
ЗАО Финансовая Компания “ИНТЕРСПРЭД-ИНВЕСТ”
01 апреля 2003г.
Протокол № 10

1. ВВЕДЕНИЕ.

2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ.

3. ОБЪЕКТ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.

4. УЧАСТНИКИ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОТНОШЕНИЙ.

5. ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ “ДЕПОЗИТАРИЯ” С УЧАСТНИКАМИ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОТНОШЕНИЙ.

6. УСЛУГИ ДЕПОЗИТАРИЯ.

7. ПОРЯДОК ПРИЕМА И СНЯТИЯ С ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ.

8. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ.

9. МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ.

11. ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.

Классификация депозитарных операций.

Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:

- инвентарные;

- административные;

- информационные;

- комплексные;

- глобальные.

Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо Депонентов.

К административным операциям относятся:

1)открытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);

2)закрытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);

3)изменение анкетных данных;

4)назначение попечителя счета депо;

5)отмена полномочий попечителя счета депо;

6)назначение оператора счета (раздела счета) депо;

7)отмена полномочий оператора счета (раздела счета) депо;

8)назначение распорядителя счета депо;

9)отмена полномочий распорядителя счета депо;

10)отмена Поручений по счету депо.

Инвентарные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению только остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии.

К инвентарным операциям относятся:

1)прием ценных бумаг на хранение и учет;

2)снятие ценных бумаг с хранения и учета;

3)перевод ценных бумаг;

4)перемещение ценных бумаг.

Информационные операции – депозитарные операции, связанные с формированием отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.

К информационным операциям относятся:

1)формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария;

2)формирование отчета об операциях по счету депо Депонента;

3)формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария.

. Глобальные операции – депозитарные операции приводящие к изменению состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг.

К глобальным операциям относятся:

1)конвертация ценных бумаг;

2)аннулирование (погашение) ценных бумаг;

3)дробление и консолидация;

4)выплата доходов ценными бумагами;

5)объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

6)аннулирование кода дополнительного выпуска.

Комплексные операции - депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные и информационные.

К комплексным операциям относятся:

1)блокирование ценных бумаг;

2)снятие блокирования ценных бумаг;

3)обременение ценных бумаг обязательствами;

4)прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.

6.1.4.1. Основанием для совершения депозитарной операции является поручение, подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий, а также все необходимые в соответствии с настоящими “Условиями” документы Депозитарная операция проводится на основании Поручения и завершается формированием и выдачей отчета о совершенной операции

6.1.4.2. В Депозитарии, в зависимости от инициатора операции выделяются следующие виды Поручений:

1) клиентские - инициатором является депонент, уполномоченное им лицо, попечитель счета;

2) служебные - инициатором являются должностные лица Депозитария;

3) официальные - инициатором являются уполномоченные государственные органы;

4) глобальные - инициатором, как правило, является эмитент или реестродержатель по его Поручению.

6.1.4.3. В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Депозитарий исполняет, оформленные надлежащим образом, письменные решения государственных органов:

1) судов (арбитражных и общей юрисдикции);

2) органов дознания и предварительного следствия;

3) судебных приставов - исполнителей;

4) иных в соответствии с действующим законодательством.

Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов:

1) судебных актов;

2) исполнительных документов;

3) постановлений органов дознания и предварительного следствия;

4) иных в соответствии с действующим законодательством.

6.1.4.4. Поручение на совершение депозитарных операций должно быть составлено в бумажной форме с соблюдением требований действующих нормативных правовых актов Российской Федерации и настоящих “Условиями”. Прием в качестве поручений документов в электронной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации или соглашением сторон.

Поручение может содержать согласованный с “Депозитарием” срок его выполнения, отличающийся от установленного настоящими “Условиями”.

6.1.4.5. Поручения принимаются “Депозитарием” к исполнению если:

1) Поручение содержит все необходимые данные для его исполнения и оформлено в соответствии с требованиями настоящих “Условий”;

2) к Поручению в полном объеме приложены иные документы (копии документов), необходимые для его исполнения, в соответствии с требованиями законодательства и настоящих “Условий”;

3) подпись распорядителя счета под Поручением совпадает с образцом подписи, имеющимся у “Депозитария”;

4) предъявлены документы, удостоверяющие полномочия лица, предоставившего Поручение;

5) депонент не имеет задолженности перед “Депозитарием” по Депозитарному договору;

6) произведена оплата Депозитарной операции в соответствии с тарифом “Депозитария”.

6.1.4.6. Образцы документов, которые должны заполняться депонентами и образцы документов, которые депоненты получают на руки, приведены в приложениях к настоящим “Условиям”.

6.1.4.7. “Депозитарий” не принимает Поручения, если представленные документы оформлены с нарушением требований действующих нормативных правовых актов РФ и настоящих “Условий”.

6.1.4.8. “Депозитарий” отказывает в принятии поручения к исполнению по следующим основаниям:

1) поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;

2) поручение представлено в Депозитарий способом, не соответствующим депозитарному договору или иному соглашению с конкретным Депонентом, передавшим поручение, или способом, не предусмотренным настоящими “Условиями”;

3) поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий;

4) наличие у Депозитария существенных и обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;

5) поручение оформлено с нарушениями требований Клиентского регламента Депозитария;

6) состав или оформление сопровождающих документов не соответствуют настоящим “Условиям”;

7) в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;

8) поручение оформлено с исправлениями;

9) сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;

При приеме поручения Депозитарий подтверждает факт приема поручения, либо выдает мотивированный отказ в приеме поручения.

6.1.4.9. Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях:

1) сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;

2) количество ценных бумаг, находящихся на счете депо/разделе счета депо, недостаточно для проведения операции, указанной в поручении;

3) ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств;

4) не представлены документы, необходимые для исполнения депозитарной операции в соответствии с настоящими “Условиями” или действующим законодательством Российской Федерации;

5) истек срок действия поручения, предусмотренный настоящими “Условиями”;

6.1.4.10. Депозитарий предоставляет Депоненту мотивированный отказ в исполнении поручения в срок не позднее 3 (трех) дней с момента приема поручения либо с момента получения письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного поручения, реестродержателя или Депозитария места хранения

6.1.5. Сроки исполнения депозитарных операций.

6.1.5.1. Срок исполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в “Журнал принятых Поручений”.

6.1.5.2. Исполняются в течение двух рабочих дней:

1) открытие/закрытие счета депо;

2) открытие/закрытие раздела счета депо;

3) открытие/закрытие лицевого счета депо;

4) назначение/отмена попечителя счета депо;

5) назначение/отмена оператора счета (раздела) депо;

6) назначение/отмена распорядителя счета депо;

7) изменение анкетных данных депонента;

8) регистрация залогодержателя;

9) перевод ценных бумаг;

10) блокировка/снятие блокировки;

11) обременение/прекращение обременения ценных бумаг обязательствами;

12) предоставление отчетов по запросам;

6.1.5.3. Следующие виды Поручений:

1) Перемещение ценных бумаг;

2) Прием бездокументарных именных ценных бумаг в номинальное держание.

3) Прием документарных именных ценных бумаг в номинальное держание.

4) Прием ценных бумаг на учет у депозитария-корреспондента.

5) Снятие с учета бездокументарных именных ценных бумаг.

6) Снятие с учета ценных бумаг, хранящихся и/или учитываемых у депозитария-корреспондента, исполняются по следующему графику:

• в случае проведения операции у регистратора силами депонента и получения “Депозитарием” выписки со счета номинального держания в течение одного дня;
• в случае исполнения операции силами “Депозитария” - в течение трех рабочих дней при нахождении регистратора (корреспондента) в г. Новосибирске, в течение пяти рабочих дней при нахождении регистратора (корреспондента) в г. Москве, и в течение десяти рабочих дней - для других городов. Возможно установление других сроков, связанных с порядком исполнения Поручения регистратором (корреспондентом);
• операция “прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг” проводится в течение трех рабочих дней (включая время необходимое для проверки подлинности сертификатов);
• операция “снятие с хранения и учета предъявительских документарных ценных бумаг” производится на следующий день после подачи Поручения депонента при условии хранения их в собственном хранилище Депозитария, и в течение трех рабочих дней при хранении во внешнем хранилище.

6.1.5.4. Отмена неисполненных Поручений – выполняется немедленно после получения поручения на отмену.

6.1.6. Порядок совершения депозитарных операций.

6.1.6.1. Стадии исполнения депозитарной операции.

Депозитарная операция состоит из следующих стадий:

1) прием Поручения от Инициатора Депозитарной операции;

2) проверка правильности оформления Поручения;

3) регистрация в “Журнале принятых Поручений” с возможной выдачей подтверждения в приеме поручения или отказа в приеме поручения инициатору операции;

4) сверка данных Поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;

5) исполнение поручения с одновременным отражением операции в регистрах депозитарного учета или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении, либо неисполнение поручения на основании полученного отказа в совершении операции реестродержателя или Депозитария места хранения;

6) составление отчета о совершенной Депозитарной операции или об отказе в совершении Депозитарной операции;

7) регистрация отчета в “Журнале отправленных отчетов” и передача отчета Инициатору Депозитарной операции.

Завершением депозитарной операции является формирование и передача отчета о совершении операции инициатору операции и иным лицам в соответствии с настоящими “Условиями”.

6.1.6.2. Административные операции.

Содержание операции: Операция по открытию счета депо депонента представляет собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о депоненте, позволяющей осуществлять депозитарные операции.

При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках депозитария код.

Основания для проведения операции:

а) Для физических лиц открытие счета депо владельца осуществляется на основании:

1) депозитарного договора;

2) Поручения инициатора операции;

3) анкеты депонента;

4) документа, удостоверяющего личность Депонента или доверенности и документа удостоверяющего личность уполномоченного представителя.

б) Для предпринимателей без образования юридического лица открытие счета депо владельца осуществляется на основании:

1) депозитарного договора;

2) Поручения инициатора операции;

3) анкеты депонента;

4) документа, удостоверяющего личность

5) нотариально.

в) Для юридических лиц - резидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании:

1) депозитарного договора;

2) поручения инициатора операции;

3) анкеты Депонента;

4) копий учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованных нотариально;

5) копии свидетельства о государственной регистрации, засвидетельствованной нотариально;

6) для юридических лиц, зарегистрированных до 1.07.02 г. свидетельства о регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц, засвидетельствованной нотариально;

7) документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности либо нотариально засвидетельствованной копии;

8) карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица либо нотариально засвидетельствованной копии;

9) документа, удостоверяющего личность лица, имеющего право действовать от имени Депонента без доверенности или доверенности и документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя Депонента.

г) Для юридических лиц - нерезидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании:

1) депозитарного договора;

2) поручения инициатора операции;

3) анкеты Депонента;

4) копий учредительных документов при наличии консульской легализации либо содержащих апостиль (консульскую легализацию совершает Министерство иностранных дел Российской Федерации и консульское учреждение Российской Федерации за границей);

5) выписки из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица;

6) документа, подтверждающего право представителя юридического лица-нерезидента осуществлять юридические действия от его имени и по его поручению либо нотариально засвидетельствованной копии;

7) карточки (иного документа) с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица либо нотариально засвидетельствованной копии.

д) При открытии междепозитарного счета депо дополнительно к документам, перечисленным в пункте “в” п. 6.1.6.2. предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, засвидетельствованная нотариально. Вместо депозитарного договора предоставляется междепозитарный договор.

е) При открытии счета депо доверительного управляющего дополнительно к документам, перечисленным в пункте “в” п. 6.1.6.2., предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, засвидетельствованная нотариально.

ж) При открытии счета депо залогодержателя предоставляются документы, перечисленные в пункте 6.1.6.2.

з) Документом, инициирующим открытие раздела счета депо, являются:

1) договор между Депозитарием и депонентом;

2) договор между депонентом и третьим лицом;

3) договор между Депозитарием и попечителем счета;

4) иные договоры, предусмотренные действующим законодательством;

5) Поручения инициатора операции.

Документы депонента, такие как - анкета депонента; копии учредительных документов с изменениями и дополнениями; копия свидетельства о государственной регистрации; документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени депонента без доверенности и иные документы, необходимые для открытия счета депо, могут не предоставляться, если они были предоставлены ранее.

Депозитарий использует документы, предоставленные в рамках брокерской деятельности и депозитарной, совместно с Департаментом внутреннего учета и отчетности.

Депозитарий может самостоятельно заверять копии документов, предоставляемых Депонентами, при условии предоставления оригиналов.

Операция по открытию счета депо места хранения представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о месте хранения, позволяющей осуществлять операции.

Открытие счета депо места хранения осуществляется на основании:

• уведомления (выписки) Депозитария места хранения/ реестродержателя;
• анкеты активного счета депо.

Депозитарий на основании вышеперечисленных документов формирует служебное поручение.

Исходящие документы: отчет инициатору операции.

Содержание операции: Операция по закрытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций кроме информационных.

Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:

• при прекращении действия депозитарного договора;
• по поручению инициатора операции;
• при ликвидации Депозитария;
• при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности;
• при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария-депонента или доверительного управляющего лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности или на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами соответственно.

Закрытие счета осуществляется при условии:

• нулевого остатка по ценным бумагам;
• отсутствия незавершенных операций по счету.

Для закрытия счета депо по инициативе депонента им предоставляются Депозитарию следующие документы:

• документ о расторжении депозитарного договора (междепозитарного договора);
• Поручения депонента на проведение операций, связанных со списанием ценных бумаг с его счета (в случае их наличия на счете);
• Поручение на закрытие счета.

Не допускается повторное открытие раннее закрытого счета депо.

Депозитарий вправе самостоятельно закрывать счета депо с нулевыми остатками при условии, что по счету не было движения в течение года.

Исходящие документы: отчет инициатору операции.

Содержание операции: Операция по изменению анкетных данных депонента представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария информации об изменениях анкетных данных.

Для изменения анкетных данных депонентом предоставляются следующие документы:

• Поручение инициатора операции;
• анкета депонента, содержащая новые анкетные данные;
• копии документов, подтверждающих внесенные изменения, засвидетельствованных нотариально.

При изменении анкетных данных Депозитарий сохраняет информацию о прежних значениях измененных реквизитов.

Исходящие документы: отчет инициатору операции.

Содержание операции: Операция по назначению попечителя счета представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Попечителем счета депо.

Основание для операции:

Назначение попечителя счета осуществляется на основании:

• Поручения Депонента;
• договора между Депозитарием и попечителем счета депо;
• документа, подтверждающего полномочия Попечителя счета в соответствии с федеральным законодательством
• доверенности, а также документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя;
• анкеты попечителя счета;
• копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, засвидетельствованной нотариально;
• копий учредительных документов попечителя счета с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованных нотариально;
• копии свидетельства о государственной регистрации попечителя счета, засвидетельствованного нотариально;
• документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени попечителя счета либо нотариально засвидетельствованной копии;
• карточки с образцами подписей уполномоченных лиц Попечителя и оттиском печати юридического лица либо нотариально засвидетельствованной копии.

Исходящие документы: Отчет о совершении операции по назначению Попечителя счета, помимо Депонента, выдается Попечителю счета.

Содержание операции: Операция по отмене полномочий попечителя счета представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Попечителя счета депо.

Основание для операции:

Отмена полномочий попечителя счета осуществляется на основании:

• Поручения Депонента;
• документа, подтверждающего прекращение полномочий в соответствии с федеральным законодательством.

Исходящие документы: Отчет о совершении операции по отмене полномочий Попечителя счета депо, помимо Депонента, выдается лицу, исполнявшему функции Попечителя счета.

Содержание операции: Операция по назначению Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Оператором счета (раздела счета) депо.

Основание для операции:

Назначение Оператора счета (раздела счета) депо осуществляется на основании:

• поручения Депонента;
• анкеты Оператора счета (раздела счета) депо;
• документа, подтверждающего полномочия Оператора счета в соответствии с федеральным законодательством;
• копий учредительных документов Оператора счета (раздела счета) депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованных нотариально;
• копии свидетельства о государственной регистрации Оператора счета (раздела счета) депо, засвидетельствованного нотариально;
• документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени Оператора счета (раздела счета) депо либо нотариально засвидетельствованной копии;
• карточки с образцами подписей уполномоченных лиц Оператора и оттиском печати юридического лица либо нотариально засвидетельствованной копии;
• доверенности, а также документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя.

Исходящие документы: Отчет о совершении операции по назначению Оператора счета (раздела счета) депо, помимо Депонента, выдается Оператору счета.

Содержание операции: Операция по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Оператора счета (раздела счета) депо.

Основание для операции:

Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо осуществляется на основании:

• поручения инициатора операции;
• документа, подтверждающего прекращение полномочий Оператора счета в соответствии с федеральным законодательством.

Исходящие документы: Отчет о совершении операции по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо, помимо Депонента, выдается лицу, исполнявшему функции Оператора счета.

Содержание операции: Операция по назначению Распорядителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Распорядителем счета депо.

Основание для операции:

Назначение распорядителя счета депо осуществляется на основании:

• Поручения инициатора операции;
• доверенности, выданной депонентом, попечителем или оператором счета депо распорядителю счета.

Исходящие документы: отчет инициатору операции.

Содержание операции: Операция по отмене полномочий Распорядителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Распорядителя счета депо.

Основание для операции:

Отмена полномочий распорядителя счета осуществляется на основании:

• Поручения инициатора операции;
• извещения об отмене выданной доверенности;
• извещения об отмене полномочий попечителя счета, в случае назначения распорядителя счета попечителем счета.

Исходящие документы: отчет инициатору операции.

Содержание операции: Операция по отмене поручений по счету депо представляет собой действия Депозитария по инициативе Депонента об отмене ранее поданного поручения.

Депонент может подать Поручение об отмене ранее поданного Поручения. Не допускается отмена исполненного Поручения.

Основание для операции:

Отмена Поручения осуществляется на основании Поручения инициатора операции. В Поручении на отмену указывается регистрационный номер отменяемого Поручения.

Исходящие документы: отчет инициатору операции.

Операция по исправлению ошибочных операций представляет собой действие Депозитария по внесению исправительных записей в учетные регистры Депозитария для устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария.

Исправление ошибочных операций осуществляется на основании служебных поручений.

Содержание операции: Операция по приему ценных бумаг на хранение и учет представляет собой зачисление ценных бумаг на счет депо депонента.

“Депозитарий” осуществляет следующие операции приема ценных бумаг на хранение и учет на счет депо депонента:

• прием на хранение и учет ценных бумаг на предъявителя;
• прием на хранение и учет именных ценных бумаг.
• прием на хранение и учет ценных бумаг обремененных обязательствами.

Способ учета принимаемых ценных бумаг: открытый, маркированный или закрытый определяется Поручением депонента и настоящими “Условиями”, если этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом ограничениям обращения ценных бумаг.

При передаче Депозитарию сертификатов ценных бумаг оформляется акт приема-передачи, подтверждающий факт приема Депозитарием ценных бумаг.

Основания для проведения операции:

Прием на хранение и учет ценных бумаг на предъявителя осуществляется на основании:

• Поручения инициатора операции;
• документов, подтверждающих факт приема сертификатов ценных бумаг или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения.

Прием на хранение и учет именных ценных бумаг осуществляется на основании:

• Поручения инициатора операции;
• уведомления реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария, как номинального держателя, либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения;
• документов, подтверждающих факт приема сертификатов именных ценных бумаг.

Прием на хранение и учет ценных бумаг обремененных обязательствами:

• Поручения инициатора операции, с отметкой о согласии Залогодержателя;
• уведомления реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария, как номинального держателя, либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения;
• документов, подтверждающих факт обременения ценных бумаг.

Депозитарий не производит зачисление ценных бумаг, если:

• принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещается законом, указом, постановлением или другим актом законодательной власти, или подзаконным актом, определением, решением суда или постановлением органов предварительного следствия, либо решениями саморегулируемых организаций, участником которых является Депозитарий или депонент;
• у него возникли сомнения в подлинности или платежности сертификатов ценных бумаг;
• в отношении ценных бумаг получено предписание (уведомление) о приостановлении операций;
• иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.

Исходящие документы:

Исходящие документы: отчет инициатору операции.

Содержание операции: Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание определенного количества ценных бумаг со счета депо Депонента.

Депозитарий осуществляет следующие операции по снятию с хранения и учета ценных бумаг:

• снятие с хранения и учета ценных бумаг на предъявителя;
• снятие с хранения и учета именных ценных бумаг.
• снятие с хранения и учета ценных бумаг обремененных обязательствами.

При выдаче Депозитарием сертификатов ценных бумаг оформляется акт приема-передачи, подтверждающий факт выдачи Депозитарием ценных бумаг.

Снятие с хранения и учета ценных бумаг на предъявителя осуществляется на основании:

• поручения инициатора операции;
• документов, подтверждающих факт выдачи сертификатов ценных бумаг или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения.

Снятие с хранения и учета именных ценных бумаг осуществляется на основании:

• поручения инициатора операции;
• выписки из реестра владельцев ценных бумаг или отчета Депозитария места хранения о списании ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария.

Снятие с хранения и учета ценных бумаг обремененных обязательствами

• поручения инициатора операции, с отметкой о согласии Залогодержателя;
• выписки из реестра владельцев ценных бумаг или отчета Депозитария места хранения о списании ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария.

Ценные бумаги депонента рассматриваются как снятые с учета с момента получения “Депозитарием” соответствующей выписки из реестра владельцев ценных бумаг или отчета от Депозитарии места хранения о снятии ценных бумаг с междепозитарного счета депо “Депозитария”.

Исходящие документы:

• отчет инициатору операции;
• уведомление реестродержателя о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета “Депозитария” (в случае проведения операции в реестре).

Депозитарий не несет ответственности за своевременное и точное зачисление ценных бумаг на указанные счета регистратором и сторонним депозитарием.

Содержание операции: Операция по переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг с одного счета депо депонента на другой счет депо депонента, перевод ценных бумаг внутри одного счета депо или перевод со счета депо депонента на счет депо другого депонента. Операция перевода не приводит к изменению количества учитываемых и/или хранимых в “Депозитарии” ценных бумаг, и, соответственно, остается без изменений состояние счета депо места хранения в “Депозитарии”.

При переводе ценных бумаг внутри одного счета депо (между разделами счета депо) происходит одновременное списание с одного лицевого счета депо и зачисление на другой.

Основания для операции:

Операция по переводу ценных бумаг осуществляется на основании Поручения инициатора операции. Если ценные бумаги обременены обязательствами, то Поручение предоставляется с отметкой о согласии Залогодержателя.

Исходящие документы: отчет инициатору операции.

Содержание операции: Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг.

При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и операция зачисления на другой счет депо места хранения.

Основания для операции:

• Поручение инициатора операции; Если ценные бумаги обременены обязательствами, то Поручение предоставляется с отметкой о согласии Залогодержателя.
• уведомления реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету Депозитария либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения.

Исходящие документы: отчет инициатору операции.

Содержание операции: действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария.

Депонентам предоставляется отчет (выписка) о состоянии счета депо на определенную дату.

Отчет (выписка) о состоянии счета депо может быть нескольких видов:

• по всем ценным бумагам на счете депо;
• по одному виду ценных бумаг;
• по всем видам ценных бумаг одного эмитента.

Основания для операции:

• Поручение инициатора операции;
• запрос государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.

Исходящие документы: отчет инициатору операции.

Содержание операции: Операция по формированию отчета об операциях по счету депо депонента представляет собой действие “Депозитария” по формированию и выдаче инициатору операции информации об изменении состояния счета депо.

Отчет об операциях по счету депо депонента может быть:

• по единичной операции;
• по операциям за определенный период.

Основания для операции:

• Поручения инициатора операции;
• запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.

Исходящие документы: отчет инициатору операции.

Операция по формированию информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче реестродержателю или Депозитарию места хранения информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария в связи со сбором реестра.

Операция формирования информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария осуществляется на основании запроса реестродержателя или Депозитария места хранения.

Исходящие документы: отчет инициатору операции.

Содержание операции: замена одного выпуска ценных бумаг на другой с установленным эмитентом коэффициентом обмена. Конвертация производится в сроки и в соответствии с решением уполномоченного органа эмитента.

Конвертация может осуществляться:

• в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги того же эмитента;
• в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т.п.).

Возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, владельцы которых высказали согласие на конвертацию.

При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.

В том случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо Депозитария места хранения

Основание операции:

Поручение на конвертацию;

• заявления владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации);
• решения эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии) эмитента;
• уведомления реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения.

Исходящие документы: отчет депоненту.

Содержание операции: списание ценных бумаг эмитента со счетов депо депонентов в результате:

• ликвидации эмитента;
• принятии эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
• принятии государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
• признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.

Основание операции:

• решения эмитента и/или поручения инициатора операции;
• документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг эмитентом;
• уведомления реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения.

Исходящие документы: отчет депоненту.

Содержание операции: действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг. При этом ценные бумаги выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в соответствующие ценные бумаги того же эмитента с новым номиналом.

Депозитарий вносит изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.

Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.

Основание операции:

• решения эмитента и/или поручения инициатора операции;
• уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения.

Исходящие документы: отчет депоненту.

Содержание операции: действие Депозитария в соответствие с решением эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо, на которых учитываются ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.

Депозитарий производит записи по счетам депо в сроки, определенные эмитентом для выплаты доходов ценными бумагами, при условии получения соответствующих документов.

Основание операции:

• решения эмитента;
• уведомления реестродержателя о проведенной операции по выплате доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции по выплате доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения;
• поручения инициатора операции.

Исходящие документы: отчет депоненту.

Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

Содержание операции: Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг  представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов ценных бумаг аннулированных государственных регистрационных номеров и зачисление их на новый лицевой счет единого государственного регистрационного номера.

Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании уведомления регистратора или вышестоящего депозитария.

Срок исполнения операции – 3 дня после получения уведомления регистратора или вышестоящего депозитария.

Депозитарий обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

Завершением операции является выдача отчета Депоненту.

Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

Содержание операции: Операция по аннулированию индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов ценных бумаг с аннулированными индивидуальными номерами (кодами)  и зачисление данных ценных бумаг на лицевой счет ценных бумаг государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным.

Основанием для проведения аннулирования кода дополнительного выпуска является уведомление регистратора или вышестоящего депозитария.

Срок исполнения операции – 3 дня после получения уведомления регистратора или вышестоящего депозитария.

Депозитарий обязан обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до аннулирования кода дополнительного выпуска.

Завершением операции является выдача отчета Депоненту.

Содержание операции: Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия “Депозитария”, направленные на установление ограничений по совершению операции с ценными бумагами на счете депо депонента. Блокировка ценных бумаг означает приостановление на определенный срок либо в связи с наступлением какого-либо события осуществления движения этих ценных бумаг по счетам. Ограничения могут быть наложены на осуществление всех прав, вытекающих из владения ценной бумагой, или на некоторые из этих прав.

Поручение о блокировании ценных бумаг депонента составляется администрацией “Депозитария” в следующих случаях:

• получение соответствующего решения принятого судебными органами;
• получение соответствующего решения принятого уполномоченными государственными органами;
• смерти депонента;
• начала течения срока вступления в права наследования;
• передачи ценных бумаг в залог;
• выявления факта неполной оплаты ценных бумаг;
• решения временной администрации либо ликвидационной комиссии;
• в иных случаях, предусмотренных настоящими Условиями и действующим законодательством.

Основания для операции:

Операция блокирования ценных бумаг осуществляется на основании Поручения инициатора операции.

Исходящие документы: отчет инициатору.

Содержание операции: Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо депонента.

Основания для операции:

• Поручение инициатора операции;
• документы, подтверждающие, что причина блокировки перестала существовать.

Исходящие документы: отчет инициатору.

Содержание операции: Операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия “Депозитария”, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг депонента путем их перевода на определенный раздел счета депо депонента либо их перевода на счет депо залогодержателя.

Основания для операции:

• Поручения инициатора операции;
• договора или иного документа, подтверждающего возникновение обязательств депонента.

Действия персонала Депозитария:

a) при передаче ценных бумаг на счет залогодержателя:

• открывается счет депо залогодержателя (в случае отсутствия);
• осуществляется перевод ценных бумаг на счет залогодержателя;
• в соответствии с условиями договора о залоге устанавливаются характеристики залога - право голоса, право на получения дивидендов и т.д.

и) без передачи ценных бумаг на счет залогодержателя:

• на счет депо залогодателя заносится информация о залогодержателе;
• производится открытие соответствующего раздела счета депо (в случае отсутствия);
• осуществляется перевод ценных бумаг на раздел счета депо;
• в соответствии с условиями договора о залоге устанавливаются характеристики залога - право голоса, право на получения дивидендов и т.д.

Исходящие документы: отчет инициатору.

Содержание операции: Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя действия Депозитария по снятию соответствующего обременения ценных бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем их перевода на определенный раздел счета депо Депонента, либо их перевода со счета депо залогодержателя на счет депо владельца, в случаях залога.

Основания для операции:

• Поручения инициатора операции;
• соответствующих документов, подтверждающих прекращение обязательств.

Исходящие документы: отчет инициатору.

Депозитарий вправе в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами оказывать сопутствующие услуги, связанные с депозитарной деятельностью:

- ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;

- проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;

- инкассация и перевозка сертификатов ценных бумаг;

- в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов;

- по поручению владельца ценных бумаг представление его интересов на общих собраниях акционеров;

- предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп - листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

- отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях;

- выполнение действий, позволяющих минимизировать возможный ущерб Депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;

- предоставление Депонентам имеющихся в Депозитарии сведений об эмитентах, в том числе сведений о финансовом состоянии эмитента;

- предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах и о состоянии рынка ценных бумаг;

- оценка стоимости ценных бумаг Депонента, находящихся на хранении в Депозитарии;

- содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам;

- предоставление Депонентам сведений о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги и консультации по правилам работы этих систем;

- передача полученных от Депонентов и третьих лиц информации и документов Депонентам;

- организация обмена электронными документами при информационном взаимодействии Депозитария с Депонентами, эмитентами, реестродержателями, иными лицами;

- оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

7.1.1. Целью процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг.

7.1.2. Инициатором процедуры приема на обслуживание ценных бумаг могут быть:

• Депонент;
• “Депозитарий”;
• эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель;
• реестродержатель;
• Депозитарий места хранения в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо.

7.1.3. Основанием для приема выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий может являться один из перечисленных ниже документов, предоставленных в Депозитарий либо полученных Депозитарием в процессе исполнения настоящей процедуры и содержащий информацию, достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг и их эмитента:

• заполненная Инициатором анкета выпуска ценных бумаг;
• копия зарегистрированного решения о выпуске и/или проспекта эмиссии (в случае, если требуется его регистрация) либо копия иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида;
• копия уведомления регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг.

7.1.4. При приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения, содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией, предоставленные иными депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскими информационными агентствами, а также финансовыми институтами.

7.1.5. На основании решения о приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вносит данные о выпуске ценных бумаг в анкету выпуска ценных бумаг и вносит данный выпуск ценных бумаг в список обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг.

7.1.6. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в следующих случаях:

1) выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации (за исключением тех случаев, когда ценные бумаги не подлежат регистрации);

2) срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;

3) принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг;

4)принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными правовыми актами;

5) нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг;

6) решение Депозитария, в случаях предусмотренных Клиентским регламентом.

7.1.7. “Депозитарий” вправе отказать Инициатору в приеме на обслуживание конкретных выпусков ценных бумаг.

7.2.1. Обслуживание ценных бумаг в “Депозитарии” прекращается в следующих случаях:

1) аннулирование (погашение) выпуска ценных бумаг;

2) принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;

3) вступление в законную силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;

4) ликвидация эмитента ценных бумаг;

5) по решению “Депозитария”.

Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг по собственному решению в случае, если ценные бумаги данного выпуска учитываются на счете депо Депонента.

7.2.2. На основании решения о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг запись о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг и исключает данный выпуск ценных бумаг из списка, обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг.

7.2.3. После прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг, “Депозитарий” хранит информацию о выпуске ценных бумаг в течение срока, установленного для хранения материалов депозитарного учета.

8. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ.

“ 8.1. Депозитарий не разглашает информацию, отнесенную к конфиденциальной информации о счетах депо Депонентов Депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о Депонентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности.

8.2. Информация (сведения) о счетах депо депонентов, проводимых операциях и иная информация о депонентах, представляется:

1) депоненту;

2) уполномоченным представителям Депонента и иным лицам в соответствии с письменным распоряжением Депонента;

3) лицензирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;

4) иным органам и их должностным лицам в случаях, предусмотренных действующим законодательством.

8.3. Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете Депонента, и необходимые сведения об этом Депоненте передаются реестродержателю или Депозитарию места хранения, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу в соответствии с действующим законодательством.

8.4. Депозитарий несет ответственность за убытки, причиненные Депоненту вследствие разглашения конфиденциальной информации. В случае разглашения конфиденциальной информации, Депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.

8.5. “Депозитарий” гарантирует сохранение информации о состоянии счета депо Депонента и об операциях по нему в тайне до тех пор, пока это не противоречит действующему законодательству.

9. МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ.

9.1. С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам в “Депозитарии” предусмотрен определенный комплекс мероприятий, описанный во внутренних документах “Депозитария”.

9.2. “Депозитарий” обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и материалам депозитарного учета, хранящимся в “Депозитарии”.

9.3. Порядок контроля описан во внутренних документах “Депозитария”, должностных инструкциях сотрудников “Депозитария”.

10. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ.

10.1. В целях осуществления прав владельцев ценных бумаг Депозитарий обязан обеспечивать передачу владельцам ценных бумаг необходимой информации и документов, полученных от эмитентов или держателей реестров ценных бумаг. Также Депозитарий обязан обеспечить передачу эмитентам и держателям реестров информации и документов, полученных от владельцев ценных бумаг, в том числе путем получения информации о владельцах ценных бумаг, которая необходима для осуществления их прав по ценным бумагам, от депозитариев-депонентов данного депозитария, депонентами которых являются владельцы ценных бумаг.

Порядок передачи документов может устанавливаться на основании соответствующего договора с реестродержателем.

10.2. Депозитарий обязан незамедлительно передать депоненту принадлежащие ему ценные бумаги по его первому требованию, а также в случаях прекращения действия депозитарного договора или ликвидации “Депозитария” путем:

• перерегистрации именных ценных бумаг на имя владельца в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом депозитарии, указанном депонентом;
• возврата сертификатов документарных ценных бумаг депоненту либо передачу их в другой депозитарий, указанный депонентом.

Перевод ценных бумаг депонента в другой депозитарий, указанный депонентом, не осуществляется в случаях, когда в соответствии с требованиями нормативных правовых актов другой депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами или на иных законных основаниях

10.3. В целях обеспечения сохранности ценных бумаг Депонентов, Депозитарий обязан обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги Депонентов от ценных бумаг, принадлежащих самому Депозитарию. В этих целях Депозитарий обязан выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг Депонентов в реестре владельцев именных ценных бумаг или в Депозитарии места хранения и обеспечивать раздельное ведение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или Депозитарии места хранения, т.е. вести отдельно лицевой счет/счет депо для собственных ценных бумаг и лицевой счет/счет депо для ценных бумаг Депонентов.

10.4. Депозитарий обязан обеспечить обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги каждого Депонента от ценных бумаг других Депонентов Депозитария, в частности, путем открытия каждому Депоненту отдельного счета депо.

10.5. Депозитарий обязан иметь специальное хранилище для хранения сертификатов ценных бумаг, отвечающее требованиям нормативных правовых актов.

10.6. Депозитарий обязан обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные бумаги Депонентов, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей.

10.7. Депозитарий обязан предоставлять Депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии. Отчеты и документы предоставляются в сроки, установленные настоящими Условиями.

10.8. Депозитарий обязан возместить Депоненту убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Депозитарием обязанностей, возложенных на него в соответствии с депозитарным договором.

10.9. Депозитарий обязан обеспечивать осуществление владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам, в порядке, предусмотренном депозитарным договором с депонентом.

10.10. Депозитарий обязан обеспечивать конфиденциальность информации полученной от депонента и ее нераспространение, в том числе недоступность информации о проводимых “Депозитарием” по распоряжению депонента депозитарных операциях для работников подразделений (отделов), осуществляющих иные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

10.11. Депозитарий вправе:

- становиться Депонентом другого Депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг Депонентов, депозитарные договоры с которыми не содержат запрета на заключение такого договора;

- в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами оказывать Депоненту в порядке, предусмотренном депозитарным договором сопутствующие услуги, связанные с депозитарной деятельностью.

10.12. Депозитарий не вправе:

- определять и контролировать направления использования ценных бумаг Депонентов, устанавливать не предусмотренные законодательством Российской Федерации или депозитарным договором ограничения права Депонента распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению;

- приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам Депонента, которые находятся на хранении и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, без наличия письменного согласия Депонента, или соответствующего судебного решения;

- отвечать ценными бумагами Депонента по собственным обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других Депонентов и третьих лиц ;

- обусловливать заключение депозитарного договора с Депонентом отказом последнего от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами;

- распоряжаться ценными бумагами Депонента без поручения последнего за исключением случаев, когда такие действия вызваны необходимостью обеспечения прав Депонента при проведении обязательных безусловных корпоративных действий эмитента ценных бумаг или в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

11.1. Передача ценных бумаг Депонентом Депозитарию и заключение депозитарного договора не влекут за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента.

11.2. На ценные бумаги Депонентов, находящиеся в Депозитарии, не может быть обращено взыскание по собственным обязательствам Депозитария. При банкротстве Депозитария ценные бумаги Депонентов не включаются в конкурсную массу.

11.3. Депозитарий-Депонент несет ответственность перед Депонентом за действия депозитария места хранения в отношении ценных бумаг Депонентов, как за свои собственные, за исключением случаев, когда ценные бумаги были переданы в Депозитарий места хранения на основании прямого письменного указания Депонента.

11.4. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в части ограничений на приобретение и обращение ценных бумаг несут владельцы ценных бумаг.

12.1. Депонент оплачивает услуги Депозитария согласно тарифам, которые являются неотъемлемым приложением к Депозитарному договору.

13. ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.

13.1. Депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае:

- приостановления действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности,

- аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;

- истечения срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;

- принятия решения о ликвидации организации, структурным подразделением которой является Депозитарий.

13.2. В случаях перечисленных в пункте 13.1. Депозитарий обязан:

- со дня получения уведомления Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России о приостановлении действия или аннулировании лицензии, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о ликвидации организации прекратить осуществление депозитарной деятельности (за исключением информационных и инвентарных операций в части списания ценных бумаг со счета депо Депонента по его требованию, а также операций, связанных с реализацией прав владельцев ценных бумаг по принадлежащим им ценным бумагам);

- в течение 3 (трех) дней с момента получения соответствующего письменного уведомления Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о ликвидации организации уведомить Депонентов, в соответствии с порядком, предусмотренным депозитарным договором, о приостановлении действия, аннулировании, истечении срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, или принятии решения о ликвидации организации;

- одновременно с вышеуказанным уведомлением (за исключение случая приостановления действия лицензии), предложить Депонентам до момента указанного в уведомлении (для случая аннулирования лицензии), либо в течение 30 дней со дня прекращения действия лицензии или принятия решения о ликвидации организации, перевести находящиеся на их счетах депо ценные бумаги на лицевые счета в системе ведения реестра или на счет депо в другом Депозитарии.

- в соответствии с поручением Депонента немедленно передать принадлежащие ему ценные бумаги путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя Депонента в системе ведения реестра или в другом депозитарии и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту либо передачи их в другой Депозитарий, указанный Депонентом.

13.3. Порядок взаимодействия Депозитария с регистраторами и другими депозитариями в процессе прекращения депозитарной деятельности, а также дальнейшие действия Депозитария по завершению указанного процесса, определяются действующим законодательством Российской Федерации и соответствующими нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

13.4. По истечении сроков перевода ценных бумаг, указанных в пункте 13.2 Депозитарий обязан (за исключением случая приостановления действия лицензии) прекратить совершение всех операций с ценными бумагами Депонентов, кроме информационных операций.

13.5. Депозитарий, имеющий междепозитарный счет депо в Депозитарии места хранения на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 20 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить Депозитарию места хранения списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг, для сверки и дальнейшей передачи реестродержателю.

13.6. Депозитарий, имеющий лицевой счет номинального держателя в системе ведения реестра, на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 30 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить реестродержателю списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг.

13.7. Списки Депонентов составляются по каждому выпуску ценных бумаг и содержат следующую информацию:

13.7.1. О Депоненте:

- для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; дата рождения; место регистрации; адрес для направления корреспонденции;

- для юридического лица: полное наименование организации в соответствии с ее уставом; номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; место нахождения; почтовый адрес; номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии).

13.7.2. О ценных бумагах - по каждому Депоненту: количество, вид, категория (тип) или серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, а также об их обременении обязательствами и блокировании с указанием оснований обременения и блокирования.

При этом отдельно представляется информация по ценным бумагам, находящимся:

- в собственности или на которые распространяются вещные права лиц, не являющихся собственниками;

- в доверительном управлении;

- в номинальном держании у Депонента – юридического лица.

13.8. В течение 3 дней после направления списков Депонентов, составленных в соответствии с пунктом 14.7., Депозитарий должен направить каждому Депоненту заказным письмом, если иное не предусмотрено договором с Депонентом, уведомление, содержащее: полное фирменное наименование и место нахождения каждого реестродержателя, на лицевые счета которого переводятся ценные бумаги; номера и даты выдачи лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра (если есть); указание на необходимость представить указанным в извещении держателям реестра документы, необходимые в соответствии с требованиями нормативных актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России для открытия лицевого счета. Одновременно с направлением такого уведомления каждому Депоненту должна быть направлена информация о количестве ценных бумаг, переведенных для учета в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или иной депозитарий.

13.9. По получении от реестродержателя уведомления, о списании ценных бумаг со счета Депозитария и зачислении их на счета лиц, указанных в списках Депонентов, Депозитарий прекращает депозитарную деятельность по выпускам ценных бумаг, указанным в уведомлении.

Приложения.

Регламент включает в себя следующие приложения:

Приложение № 01  к Условиям осуществления депозитарной деятельности (Клиентскому регламенту) Форма 01 
Анкета юридического лица